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证监会对场外配资违法违规案件作出行政处罚

证监会新闻发言人邓舸25日在例行新闻发布会上指出,近日证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。

邓舸指出,恒生网络、同花顺、铭创公司等三家网络公司明知一些公司和个人不具备证券经营资质,仍向其销售具有证券业务属性的软件,提供相关服务,并获取收益。根据相关法律规定,证监会分别没收恒生网络1亿余元,罚款3亿余元;没收同花顺违法所得200余万元,处以600余万元罚款;没收铭创公司违法所得900余万元,处以2000余万元罚款。

同时,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未对客户身份信息进行审查和了解,违反了相关规定。对于这四家券商,证监会责令其改正,给予警告,并没收违法所得,处以金额不等的罚款。

【消息速递】

证监会部署打击市场操纵违法行为专项行动

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证监会新闻发言人邓舸25日表示,证监会部署打击市场操纵违法行为专项行动,将16起案件纳入此项行动。

行动涵盖、新三板、国债期货、债券等市场,包括对虚假申报、自买自卖等多种违法操纵手段的打击。

证监会批复沪深交易所发布分级基金业务指引

证监会新闻发言人邓舸25日表示,证监会批复沪深交易所发布分级基金业务管理指引。

他指出,管理指引明确了分级基金二级市场交易环节投资者适当性安排,定义为30万元门槛;并强化了对基金管理人和证券公司教育和服务方面的要求,进一步明确了分级基金折算流程。

他同时表示,指引从发布到正式实施会预留五个月过渡期。

易金经

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